柳州罕见地震300年一遇
【现货】1月2日棉纱现货报价持平_城市资讯网

至5月14日,涉及证券行业的罚单共计90张,覆盖35家券商。分业务看,经纪业务罚单共计17张,位居首位,第三方分佣、开户与激励挂钩、经纪人管理不规范为主要违规问题;投行业务罚单共计10张,持续督导罚单共计6张,分列二、三位。 分析人士认为,当前监管呈现“强监管、零容忍、全覆盖”态势,机构与个人双罚已成常态,券商合规管理的关注点已超越单一业务环节,延伸至公司治理有效性与客户服务全流程。(中国证券报)
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发布时间:00:52:24




